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2017证券投资顾问胜任能力考试 模拟试题(三)

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一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

[第1题]普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的(  )。

A.营销权

B.支配公司财产的权利

C.特许经营权

D.基本权利和义务

 

[第2题]关于上升三角形和下降三角形,下列说法正确的是(  )。

A.上升三角形是以看跌为主

B.上升三角形在突破顶部的阻力线时,不必有大成交量的配合

C.下降三角形的成交量一直十分低沉,突破时不必有大成交量配合

D.下降三角形同上升三角形正好反向,是看涨的形态

 

[第3题]证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于(  )年。

A.2

B.3

C.5

D.10

 

[第4题]反转收益曲线意味着(  )。

A.短期债券收益率较低,而长期债券收益率较高

B.长短期债券收益率基本相等

C.短期债券收益率和长期债券收益率差距较大

D.短期债券收益率较高,而长期债券收益率较低

 

[第5题]假设某金融机构总资产为1000亿元,加权平均久期为6年,总负债为900亿元,加权平均久期为5年,则该机构的资产负债久期缺口为(  )。

A.-1.5

B.-1

C.1.5

D.1

 

[第6题]在货币政策传导中,货币政策的操作目标(  )。

A.介于货币政策中介目标与最终目标之间

B.是货币政策实施的远期操作目标

C.是货币政策工具操作的远期目标

D.介于货币政策工具与中介目标之间

 

[第7题]关于VaR值的计量方法,下列论述正确的是(  )。

A.方差—协方差法能突发事件的风险

B.方差—协方差法易高估实际的风险值

C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险

D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据

 

[第8题]张女士分期购买一辆汽车,每年年末支付1000,分5次付清,假设年利率为5%,则该项分期付款相当于现在性支付(  )元。

A.55265

B.43259

C.43295

D.55256

 

[第9题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是(  )。

A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项

D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

 

[第10题]1985年,Shefrin和Statman发现在股票市场上投资者往往对亏损股票存在较强的惜售心理,即继续持有亏损股票,不愿意实现损失,而愿意较早卖出股票以锁定利润,这种现象称为(  )。

A.损失厌恶

B.反应不足

C.处置效应

D.反应过度

 

二、组合型选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求)

[第41题]一般而言,客户的风险特征是进行理财顾问服务要考虑的重要因素之一,主要由(  )等构成。

Ⅰ 风险偏好Ⅱ 风险认知度

Ⅲ 个人性格Ⅳ 实际风险承受能力

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

[第42题]市场风险资本要求涵盖的风险范围包括(  )。

Ⅰ 全部的外汇风险Ⅱ 全部的商品风险

Ⅲ 交易账户中的股票风险Ⅳ 交易账户中的利率风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

[第43题]在现金、消费和债务管理中,家庭紧急预备金的储存形式包括(  )。

Ⅰ 短期定期存款Ⅱ 活期存款Ⅲ 货币市场基金Ⅳ 利用贷款额度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

[第44题]假设检验的基本思想是(  )。

Ⅰ 先对总体的参数或分布函数的表达式做出某种假设,然后找出一个在假设成立条件下出现可能性甚小的(条件)小概率事件

Ⅱ 如果试验或抽样的结果使该小概率事件出现了,这与小概率原理相违背,表明原来的假设有问题,应予以否定,即拒绝这个假设

Ⅲ 若该小概率事件在试验或抽样中并未出现,就没有理由否定这个假设,表明试验或抽样结果支持这个假设,这时称假设和实验结果是相容的,或者说可以接受原来的假设

Ⅳ 如果试验或抽样的结果使该小概率事件出现了,则不能否认这个假设

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

[第45题]某3年期债券麦考利久期为2.3年,债券目前价格为105.0,市场利率为9%。假设市场利率突然上升1%,则按照久期公式计算,该债券价格(  )。

Ⅰ 下降2.11%Ⅱ 下降2.50%Ⅲ 下降2.22元Ⅳ 下降2.625元

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

 

[第46题]下列关于应收账款周转率的说法,正确的有(  )。

Ⅰ 应收账款周转率说明应收账款流动的速度

Ⅱ 应收账款周转率等于营业收入与期末应收账款的比值

Ⅲ 应收账款周转率越高,平均收账期越短,说明应收账款的收回越快

Ⅳ 它表示企业从取得应收账款的权利到收回款项转换为现金所需要的时间

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

 

[第47题]利用单根K线研判行情,主要从(  )方面进行考虑。

Ⅰ 上下影线长短Ⅱ 阴线还是阳线

Ⅲ 实体与上下影线Ⅳ 实体的长短

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

[第48题]贝塔系数的经济学含义包括(  )。

Ⅰ 贝塔系数为1的证券组合,其均衡收益率水平与市场组合相同

Ⅱ 贝塔系数反映了证券价格被误定的程度

Ⅲ 贝塔系数是衡量系统风险的指标

Ⅳ 贝塔系数反映证券收益率对市场收益率组合变动的敏感性

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

[第49题]按照风险来源的不同,利率风险可以分为(  )。

Ⅰ 重新定价风险Ⅱ 股票价格风险Ⅲ 基准风险Ⅳ 收益率曲线风险

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

[第50题]下列关于消极债券组合管理策略的描述,正确的是(  )。

Ⅰ 通常使用两种消极管理策略:一种是指数策略;另一种是免疫策略

Ⅱ 消极的债券组合管理策略将市场价格假定为公平的均衡交易价格

Ⅲ 如果投资者认为市场效率较高,可以采取消极的指数策略

Ⅳ 试图寻找被低估的品种

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

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