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2016证券从业《金融市场基础知识》试题汇编三

2017-10-23 14:42:58 广岛三箭亚冠成绩 来源:中公金融人
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2017年证券从业资格考试报名已经开启!报名完的小伙伴考前一定想多刷题,毕竟证券从业是机考模式,考题都是随机抽取的,考前多做题,说不定就碰上原题了呢!为此,证券从业资格网针对2017年的考生情况,推出2016历年试题题库,需要巩固基础知识,熟悉考试题型,查漏补缺的小伙伴们不 妨来体验一下!

 

11[单选题] 下列说法错误的是(  )。

A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力

B.经济手段调节过程通常较快

C.行政手段比较直接

D.行政手段多在证券市场发展初期进行

参考答案:B

参考解析: 经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段,对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。

12[单选题] (  )是指按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

A.远期利率协议

B.远期汇率协议

C.远期合约

D.远期交易

参考答案:A

参考解析:略。

13[单选题] 证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循(  )原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.一致性

参考答案:D

参考解析: 证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则.对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的,应当充分披露。

14[单选题] (  )负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。

A.董事长

B.总经理

C.监事

D.董事会秘书

参考答案:D

参考解析:董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜,负责组织和协调公司信息披露事务,汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会,持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。

15[单选题] 境外上市外资股的构成部分不包括(  )。

A.H股

B.N股

C.B股

D.S股

参考答案:C

参考解析: 境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。B股是境内上市外资股.符合题意。

 

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