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2019证券从业《证券基本法律法规》模拟试题(一) 答案解析

2019-07-12 18:45:59 广岛三箭亚冠成绩 来源:
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1.【答案】B。解析:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第17条的规定,取得证券、期货投资咨询执业资格的人员.应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时间同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格.但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

2.【答案】C。解析:根据《上市公司重大资产重组管理办法》第3条的规定.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益。故选项A正确。未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用.是融资融券交易原则之一。故选项B正确。债券买断式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时.交易双方约定在未来某一日期.再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。故选项C错误。根据《证券法》第74条的规定,证券交易内幕信息的知情人包括:①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④南于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。故选项D正确。

3.【答案】D。解析:根据《公司法》第55条的规定,监事会每年度至少召开会议,监事可以提议召开临时监事会会议。

4.【答案】C。解析:单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。

5.【答案】C。解析:根据《证券法》第212条的规定,证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的.责令改正。没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的??睿梢栽萃;蛘叱废喙匾滴裥砜?。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的??睿梢猿废沃白矢窕蛘咧と右底矢?。

6.【答案】D。解析:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的.不得担任财务顾问:①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处?;蛘咭蛏嫦游シㄎス婢诒坏鞑?。

7.【答案】A。解析:融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券,该账户不得用于证券买卖。

8.【答案】A。解析:根据《公司法》第51条的规定,监事会设主席1人,由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的.由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。

9.【答案】C。解析:根据《中国证券业协会诚信管理办法》第23条的规定,诚信信息的查询}己录自陔记录生成之日起保存5年。

10.【答案】C。解析:根据《刑法》第182条的规定.有下列情形之一,操纵证券、期货市?。榻谘现氐?,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以七10年以下有期徒刑,并处罚金:①单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖。操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;③在自己实际控制的账户之问进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;④以其他方法操纵证券、期货市场的。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。

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