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2019证券从业资格考试《证券基本法律法规》易错题(四)答案

2019-08-20 16:21:04 广岛三箭亚冠成绩 来源:中公金融人
【导读】2019证券从业备考指导2019证券从业备考QQ交流群关注微信号zgcyzgks,获取证券从业考试相关信息2019证券从业资格考试易错题集锦:31.证券自营业务的清算应当由( )指定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门

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2019证券从业资格考试易错题集锦:

31.【答案】A。解析:证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。

32.【答案】C。解析:根据《公司法》第121条的规定,上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

33.【答案】B。解析:证券经纪商是充当证券买方和卖方的代理人,发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续,同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用,因此具有中介性的特点。故选项A不正确。根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第53条的规定,同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务,同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人,同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。故选项B正确。根据《证券法》第143条的规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故选项C不正确。证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。故选项D不正确。

34.【答案】D。解析:根据《证券法》第3条的规定,证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。

35.【答案】B。解析:根据《证券法》第100条的规定,收购行为完成后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。

36.【答案】D。解析:根据《证券法》第220条的规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的???;情节严重的,撤销相关业务许可。

37.【答案】D。解析:保荐期间分为2个阶段,即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第36条的规定,①首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度;②首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

38.【答案】A。解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》第20条的规定,参加证券业从业人员资格考试的人员,违反考试规则,扰乱考场秩序的,2年内不得参加证券业从业人员资格考试。

39.【答案】A。解析:根据《证券公司监督管理条例》第39条的规定,证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

40.【答案】B。解析:根据《刑法》第180条第4款的规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,依照第1款的规定处罚,即处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

2019证券从业资格考试易错题答案请见下篇文章,中公金融人祝您备考顺利!

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